银保监会下放部分外资行分行开业审批层级，缩减部分材料要求(24)
金融 | 发布时间：2019-11-08
| 人气：
| #评论#
摘要：外资银行营业性机构申请开办其他业务，应当向银保监会或者所在地银保监局提交申请资料，同时抄送所在地银保监分局。银保监会或者所在地银保监局应
外资银行营业性机构申请开办其他业务，应当向银保监会或者所在地银保监局提交申请资料，同时抄送所在地银保监分局。银保监会或者所在地银保监局应当自受理之日起３个月内，作出批准或者不批准开办拟经营业务的决定，并书面通知申请人。决定不批准的，应当说明理由。
第一二七条 外资银行营业性机构申请开办其他业务，应当向银保监会或者所在地银保监局报送下列申请资料（一式两份），同时抄送所在地银保监分局（一份）：
（一）申请人授权签字人签署的申请书；
（二）拟经营业务的详细介绍和可行性研究报告及洗钱和恐怖融资风险评估报告；
（三）拟经营业务的内部控制制度和操作规程；
（四）拟经营业务的人员配备情况及业务系统的介绍；
（五）银保监会要求的其他资料。
第六章 董事和高级管理人员任职资格核准
第一二八条 本办法所称高级管理人员是指须经银保监会或者所在地银保监局核准任职资格的外资银行管理人员。
第一二九条 申请担任外资银行董事、高级管理人员和首席代表，拟任人应当是具有完全民事行为能力的自然人，并具备下列基本条件：
（一）熟悉并遵守中国法律、行政法规和规章；
（二）具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，有良好的守法合规记录，无不良记录；
（三）具备大学本科以上（包括大学本科）学历，且具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；不具备大学本科以上学历的，应当相应增加６年以上从事金融或者８年以上从事相关经济工作经历（其中从事金融工作４年以上）；
（四）具有履职所需的独立性。
外资银行董事、高级管理人员和首席代表在银保监会或者所在地银保监局核准其任职资格前不得履职。
第一三○条 拟任人有下列情形之一的，不得担任外资银行的董事、高级管理人员和首席代表：
（一）有故意或者重大过失犯罪记录的；
（二）有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；
（三）对曾任职机构违法违规经营活动或者重大损失负有个人责任或者直接领导责任，情节严重的；
（四）担任或者曾任被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事或者高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或者吊销营业执照不负有个人责任的除外；
（五）因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或者恶劣影响的；
（六）指使、参与所任职机构不配合依法监管或者案件查处的；
（七）被取消终身的董事和高级管理人员任职资格，或者受到监管机构或者其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的；
（八）本人或者其配偶负有数额较大的债务且到期未偿还的，包括但不限于在该外资银行的逾期贷款；
（九）存在其他所任职务与拟任职务有明显利益冲突，或者明显分散其履职时间和精力的情形；
（十）不具备本办法规定的任职资格条件，采取不正当手段以获得任职资格核准的；
（十一）法律、行政法规、部门规章规定的不得担任金融机构董事、高级管理人员或者首席代表的；
（十二）银保监会认定的其他情形。
第一三一条 外国银行在中国境内设立的外商独资银行、中外合资银行的董事长、高级管理人员和外国银行分行的高级管理人员不得相互兼职。
第一三二条 外资银行董事长、行长（首席执行官）、分行行长及分行级专营机构总经理、支行行长、外国银行代表处首席代表职位空缺期间，外资银行应当指定符合任职资格条件的人员代为履职，并自指定之日起3日内向银保监会或者任职机构所在地银保监局或者银保监分局报告代为履职人员的简历、从事商业银行业务及相关管理经验、履职计划等详细说明。
|
湖北拆迁废墟现户主尸体...
