国信、银河、申万宏源等七家机构齐收罚单，主要涉及经纪和衍生品业务(2)

当前，在“两强两严”的监管基调下，严监管趋势愈发明显，针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。

有业内人士透露，“七家券商周末同时收到监管罚单，这确实有些巧合成分。首先，罚单来自不同监管机构；其次，在严监管环境下，中介机构业务罚单增多已成证券行业共识，无需过度解读；此外，近年来年底集中出台罚单已成常态。”

他进一步表示，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。