3月24日晚间，证监会对海通证券、海通资管下发行政监管措施事先告知书，因为他们存在违规行为。 证监会公告，近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。 拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
证监会表示，经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定，证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施，并对相关责任人员严肃追责。 涉及千亿国企债券爆雷，海通证券此前被调查！ 2020年11月18日晚间，因涉嫌为永城煤电违规发行债券提供帮助等，中国银行间市场交易商协会(简称交易商协会)宣布对海通证券及其相关子公司启动自律调查，而此时距离协会对永城煤电等相关机构启动自律调查才过去了6天。海通证券当时也发布了公告。 交易商协会表示，近日，协会对永城煤电控股集团有限公司开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。 截至2020年三季度，永城煤电总资产1726.5亿元，总负债1343.95亿元，资产负债率达77.84%。 今年1月8日晚间，交易商协会官网连发四则自律处分信息，对海通证券及其子公司海通资管、海通期货，以及东海基金予以警告，责令这四家公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改，并将上述公司有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。 |
