 2月9日，深圳证监局针对招商证券披露的一张罚单，违规事由就与“未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷”有关。“未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷”，亦是三个多月后华泰证券一家分公司被罚的缘由。除了投资者投诉问题，未向客户提示投资风险或评估风险承受能力，亦是头部券商或其从业者遭罚的原因。 投资者保护是资本市场建设的永恒主题，也是服务经济高质量发展的必然要求。在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上，吴清致辞时强调，要保护投资者特别是中小投资者合法权益，要牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情。中国证监会从成立之日起，就坚持把保护投资者合法权益作为自己的根本使命和工作的重中之重。 监管政策出台的数量和频率刷新高 值得注意的是，今年以来，头部券商除了密集收到罚单，也有的遭证监会立案调查。并且从调查速度来看，从宣告立案调查到罚单“出炉”，间隔时间短。如中核钛白案中对中信证券和海通证券的处罚，从立案调查到行政处罚事先告知书下发，不过短短一周时间。 今年以来，监管政策出台的数量和频率可谓刷了新高。 比如说，3月15日，证监会“四箭齐发”，连发四项政策文件，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管、全面加强证监会系统自身建设等方面系统性提出措施，切实回应市场关切。 4月12日，国务院印发重磅文件《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称《意见》），共9个部分。这是继2004年、2014年两个“国九条”之后，又时隔10年，国务院再次出台的资本市场指导性文件，是资本市场的第三个“国九条”，将对资本市场产生深远的积极影响，推动市场健康稳定发展。 5月10日，证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。 有观察人士认为，强本强基、严监严管之下，安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场正在加速打造。 采写：南都·湾财社 记者 王玉凤 实习生 王佳佳 |
