 （二）坚持“准”的原则，做到过罚相当，切实提高处罚的精准性。一是严格依法处罚。遵循处罚法定，坚持以事实为依据、以法律为准绳，严格依据法律、行政法规和规章规定的种类与幅度确定行政处罚。遵守法定程序，坚持实体与程序并重，提高行政处罚的规范性。二是坚持过罚相当。秉持实事求是的精神，践行宽严相济的原则，精准认定违规责任，依法综合考量违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，排除不相关因素的干扰，合法、精准地确定行政处罚种类与幅度，努力把板子打准，既不小过重罚，也不大过轻罚，实现行政处罚的公平正义。三是审慎运用自由裁量权。结合分类施策工作方案，明确监管措施与行政处罚、从轻与从重处罚的适用情形，减少裁量主观随意性，避免为罚而罚，让受罚者心服口服。梳理优化处罚标准，明确“按次”处罚裁量尺度，坚持同案同罚，避免行政执法畸轻畸重，做到统一规范、科学合理、权威高效。 （三）落实“快”的要求，做到快处快罚，切实提高处罚的时效性。快处快罚是落实总局党委“长牙带刺”部署的具体要求，也是行政处罚工作的现实需要，有利于及时向市场传递“强监管、严监管”导向，迅速对违法违规行为形成强有力的遏制和震慑。2023年以来，行政处罚工作强化统筹力度，案件积压情况有了明显好转，但离快处快罚的及时性要求还有差距。下一步，行政处罚局将集成案件审理力量，优化内部审理流程，加快案件审理进度，大力解决案件积压问题。坚持简繁分流，简案快审、繁案精审，提高处罚效率。同时，通过加强统计、提醒、督促、考核等方式，推动全系统积压案件加快清理。 三、行政处罚“长牙带刺”要夯实四个基础 （一）健全处罚制度。落实《中华人民共和国行政处罚法》，研究修订《金融监管总局行政处罚办法》，进一步规范全系统行政处罚工作。尽快出台《行政处罚裁量权实施办法》，规范行政处罚自由裁量权行使，提升监管透明度和政府公信力。建立健全行政处罚后评估制度，加强对行政执法工作的指导和监督。 （二）完善处罚机制。成立总局行政处罚委员会，完善《行政处罚委员会工作规则》。研究建立行政处罚部门与稽查、检查部门的协调机制，推动建立查审联动、疑难问题征求意见、会前沟通、处罚成果运用等多项机制，形成执法合力，增强监管整体效能。 （三）强化系统协同。坚持系统观念，加强调查研究和统计分析，完善内部执法流程，定期发布行政处罚情况通报、行政处罚典型案例，形成上下联动、整体协调的处罚工作新格局。强化与司法部门的沟通，加强交流协作。研究建立行政处罚系统平台，增强处罚工作的即时性、规范性、系统性管理。 （四）加强队伍建设。坚持党的领导，坚守政治机关定位，强化行政处罚工作的政治引领。定期开展行政执法学习培训，完善“以干代训”工作机制，发挥好“人才库”资源作用，增强执法干部的法治水平，提升专业性和权威性。加强干部作风建设，增强依法监管、廉洁监管、审慎用权、公平执法等意识。修订行政处罚工作人员廉洁自律工作规则，将廉政风险防控要求嵌入日常查处工作流程，全面加强自身建设。 |
